Συνδεθείτε στην Υπηρεσία Νομοσκόπιο Είσοδος στην υπηρεσία Νομοσκόπιο.     Χρήστης Κωδικός   Υπενθύμιση στοιχείων λογαριασμού       Νέοι χρήστες Εάν είστε νέος χρήστης, θα πρέπει να δημιουργήσετε ένα ΔΩΡΕΑΝ λογαριασμό προκειμένου να φύγει το παράθυρο αυτό και να αποκτήσετε πλήρη πρόσβαση στην υπηρεσία Νομοσκόπιο. Δημιουργία νέου λογαριασμού

(άρθρα 29, 31 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)

 

1. Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 4 και λαμβανομένων υπόψη των τυχόν επενδυτικών της τμημάτων, η ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου που προτίθεται να ασκεί η ίδια τη διαχείρισή της υποβάλλει με την αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας επιχειρηματικό σχέδιο και έκθεση σχετικά με την οργανωτική δομή και τα τεχνικά και οικονομικά της μέσα, από τα οποία να προκύπτει ότι:

 

α) Διαθέτει κατάλληλες και επαρκείς διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, μηχανισμούς ελέγχου και ασφάλειας για την ηλεκτρονική επεξεργασία των δεδομένων, καθώς και κατάλληλους μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων της ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοπιστωτικά μέσα με σκοπό την επένδυση ιδίων κεφαλαίων της και που εξασφαλίζουν τουλάχιστον ότι για κάθε συναλλαγή στην οποία συμμετέχει η ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσής της, των συναλλασσομένων, της φύσης της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου επενδύονται σύμφωνα με τα καταστατικά της έγγραφα, καθώς και τις διατάξεις της ισχύουσας νομοθεσίας.

 

β) Οι εργασίες της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου διευθύνονται από 2 τουλάχιστον πρόσωπα τα οποία πληρούν τις απαιτήσεις της περίπτωσης γ' της παραγράφου 9 του άρθρου 4.

 

γ) Τυχόν στενοί δεσμοί μεταξύ της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων δεν παρακωλύουν την αποτελεσματική άσκηση της εποπτείας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

 

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας, εάν οι νομικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις ενός τρίτου κράτους που διέπουν ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα με τα οποία η ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου διατηρεί στενούς δεσμούς ή τυχόν δυσκολίες εφαρμογής τους, παρακωλύουν την αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών της καθηκόντων.

 

2. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς οφείλει να απαντήσει σε αίτηση για άδεια λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, που δεν έχει ορίσει εταιρεία διαχείρισης της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, μέσα σε 6 μήνες από την υποβολή σε αυτήν του συνόλου των απαιτούμενων στοιχείων, σχετικά με τη χορήγηση ή μη της εν λόγω άδειας. Η άρνησή χορήγησης άδειας λειτουργίας αιτιολογείται δεόντως.

 

3. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα των παραγράφων 5 και 6 του άρθρου 29 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξειδικεύει με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με τις πληροφορίες που υποβάλλονται κατά την υποβολή αίτησης για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου που ασκεί η ίδια τη διαχείρισή της, συμπεριλαμβανομένου του επιχειρηματικού σχεδίου και της έκθεσης σχετικά με την οργανωτική δομή και τα τεχνικά και οικονομικά μέσα της ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, τον τρόπο αντιμετώπισης των δυσχερειών που ενδέχεται να παρακωλύσουν την αποτελεσματική άσκηση της εποπτείας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, καθώς και σχετικά με τον καθορισμό τυποποιημένων μορφοτύπων, υποδειγμάτων και διαδικασιών για την παροχή των ως άνω πληροφοριών.