Ν4099/2012: Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και ανώνυμες εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, Οδηγία 2009/65/ΕΚ. Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στις διατάξεις των Οδηγιών 2010/78/ΕΕ, 2010/73/ΕΕ, 2011/96/ΕΕ, 2009/133/ΕΚ, 2004/113/ΕK. Ευρωπαϊκή Συνεταιριστική Εταιρεία. Μέτρα εφαρμογής των Κανονισμών (ΕΚ) 1338/2001 και (ΕΕ) 1210/2010 περί προστασίας του € και άλλες διατάξεις
 Περιεχόμενα |  Προηγούμενο |  Επόμενο |
|
Νόμος 4099/2012: Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και ανώνυμες εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων, Οδηγία 2009/65/ΕΚ. Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στις διατάξεις των Οδηγιών 2010/78/ΕΕ, 2010/73/ΕΕ, 2011/96/ΕΕ, 2009/133/ΕΚ, 2004/113/ΕK. Ευρωπαϊκή Συνεταιριστική Εταιρεία. Μέτρα εφαρμογής των Κανονισμών (ΕΚ) 1338/2001 και (ΕΕ) 1210/2010 περί προστασίας του € και άλλες διατάξεις, (ΦΕΚ 250/Α/2012), 20-12-2012.
Ο Πρόεδρος της Ελληνικής Δημοκρατίας
Εκδίδουμε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή:
Μέρος Α: Ενσωμάτωση της οδηγίας 2009/65/ΕΚ
Κεφάλαιο Α: Σκοπός, Πεδίο εφαρμογής και Ορισμοί
Άρθρο 1: Σκοπός
Άρθρο 2: Πεδίο εφαρμογής
Άρθρο 3: Ορισμοί
Κεφάλαιο Β: Αδειοδότηση και λειτουργία οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 4: Νομική μορφή - Αδειοδότηση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 5: Κανονισμός και καταστατικά έγγραφα οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 6: Μερίδια οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 7: Διάθεση μεριδίων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 8: Εξαγορά μεριδίων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και αναστολή εξαγοράς τους
Άρθρο 9: Λύση του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 10: Συνέλευση των μεριδιούχων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 11: Κανόνες αποτίμησης του ενεργητικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Κεφάλαιο Γ: Εταιρείες διαχείρισης
Τμήμα 1: Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας - χορήγηση άδειας λειτουργίας
Άρθρο 12: Σκοπός και υπηρεσίες της ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 13: Ύψος κεφαλαίων ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 14: Οργανωτικές απαιτήσεις - Αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 15: Μέτοχοι ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων με ειδική συμμετοχή - Στενοί δεσμοί
Άρθρο 16: Πρόσωπα που διευθύνουν ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων - Γνωστοποίηση
Άρθρο 17: Συνεργασία αρμόδιων αρχών για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 18: Υποκατάστημα ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων στην Ελλάδα
Άρθρο 19: Ανάκληση άδειας λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Τμήμα 2: Διαβίβαση πληροφοριών από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για σχέσεις με τρίτα κράτη
Τμήμα 3: Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων
Άρθρο 21: Αντικατάσταση εταιρείας διαχείρισης οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 22: Ανάθεση δραστηριοτήτων ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 23: Κανονισμός συμπεριφοράς
Άρθρο 23Α: Πολιτικές και πρακτικές αποδοχών
Άρθρο 23Β: Αρχές για τον καθορισμό και την εφαρμογή των πολιτικών και πρακτικών αποδοχών
Άρθρο 24: Χειρισμός παραπόνων επενδυτών
Τμήμα 4: Ελευθερία εγκατάστασης και ελεύθερη παροχή υπηρεσιών
Άρθρο 25: Λειτουργία εταιρείας διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους στην Ελλάδα
Άρθρο 26: Εγκατάσταση υποκαταστήματος εταιρείας διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους στην Ελλάδα
Άρθρο 27: Ελεύθερη παροχή υπηρεσιών εταιρείας διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους στην Ελλάδα
Άρθρο 28: Εγκατάσταση υποκαταστήματος εταιρείας διαχείρισης τρίτου κράτους στην Ελλάδα
Άρθρο 29: Εγκατάσταση υποκαταστήματος ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων σε άλλο κράτος - μέλος
Άρθρο 30: Ελεύθερη παροχή υπηρεσιών ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων σε άλλο κράτος - μέλος
Άρθρο 31: Εγκατάσταση υποκαταστήματος ανώνυμης εταιρείας διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων σε τρίτο κράτος
Άρθρο 32: Διαχείριση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες από εταιρεία διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους
Άρθρο 33: Υποβαλλόμενα στοιχεία σχετικά με τη διαχείριση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες από εταιρεία διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους
Άρθρο 34: Διαχείριση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες άλλου κράτους - μέλους από ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων και υποβαλλόμενα στοιχεία
Άρθρο 35: Υποχρεώσεις εταιρειών διαχείρισης άλλου κράτους που λειτουργούν στην Ελλάδα - Εποπτεία
Κεφάλαιο Δ: Θεματοφύλακας οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 36: Αρμοδιότητες και υποχρεώσεις του θεματοφύλακα οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 36Α: Ανάθεση λειτουργιών
Άρθρο 37: Παροχή πληροφοριών
Άρθρο 38: Ευθύνη
Κεφάλαιο Ε: Ανώνυμες εταιρείες επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου
Άρθρο 39: Άδεια λειτουργίας - έδρα - θεματοφύλακας
Άρθρο 40: Χορήγηση άδειας λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου που προτίθεται να ασκήσει η ίδια τη διαχείρισή της
Άρθρο 41: Ανάκληση άδειας λειτουργίας ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου
Άρθρο 42: Ανάθεση δραστηριοτήτων και κανονισμός συμπεριφοράς
Άρθρο 43: Μετατροπή ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου σε αμοιβαίο κεφάλαιο
Κεφάλαιο ΣΤ: Συγχώνευση - Διάσπαση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 1: Ορισμοί - Αδειοδότηση
Άρθρο 44: Ορισμοί
Άρθρο 45: Χορήγηση άδειας συγχώνευσης από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς - Διαδικασίες συγχώνευσης
Τμήμα 2: Διασυνοριακή συγχώνευση οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 46: Προϋποθέσεις συγχώνευσης οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 47: Σχέδιο συγχώνευσης οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 48: Καθήκοντα θεματοφυλάκων κατά τη συγχώνευση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 49: Πληροφορίες προς τους μεριδιούχους οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 50: Δικαιώματα μεριδιούχων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες υπό συγχώνευση
Άρθρο 51: Δαπάνες συγχώνευσης οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 52: Πραγματοποίηση της συγχώνευσης οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 53: Αποτελέσματα συγχώνευσης οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 3: Εγχώρια συγχώνευση - Διάσπαση οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 54: Εγχώρια συγχώνευση αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 55: Εγχώρια συγχώνευση ανώνυμων εταιρειών επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου
Άρθρο 56: Διάσπαση αμοιβαίου κεφαλαίου σε περισσότερα αμοιβαία κεφάλαια
Άρθρο 57: Διάσπαση ανώνυμης εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου σε περισσότερες ανώνυμες εταιρείες επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου
Κεφάλαιο Ζ: Υποχρεώσεις σχετικά με την επενδυτική πολιτική των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 58: Θεώρηση επενδυτικών τμημάτων ανώνυμων εταιρειών επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου ως οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 59: Επιτρεπόμενες επενδύσεις του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 60: Διαχείριση κινδύνων και παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα
Άρθρο 61: Επενδυτικά όρια του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 62: Οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ο οποίος αναπαράγει δείκτη
Άρθρο 63: Οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που επενδύει σε μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων
Άρθρο 64: Απαγόρευση απόκτησης σημαντικής επιρροής
Άρθρο 65: Υπέρβαση επενδυτικών ορίων
Κεφάλαιο Η: Δομή κύριου και τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 1: Πεδίο εφαρμογής και έγκριση
Άρθρο 66: Ορισμοί - Επενδύσεις
Άρθρο 67: Αδειοδότηση δομής κύριου και τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 2: Κοινές διατάξεις για τροφοδοτικούς και κύριους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 3: Θεματοφύλακες και ορκωτοί ελεγκτές - λογιστές
Άρθρο 69: Θεματοφύλακες
Άρθρο 70: Ορκωτοί ελεγκτές - λογιστές
Τμήμα 4: Υποχρεωτικές πληροφορίες και διαφημιστικές ανακοινώσεις από τον τροφοδοτικό οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που έχει αδειοδοτηθεί από την επιτροπή κεφαλαιαγοράς
Τμήμα 5: Μετατροπή υφιστάμενων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε τροφοδοτικούς οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και αλλαγή του κύριου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 6: Υποχρεώσεις και αρμόδιες αρχές
Άρθρο 73: Ειδικές υποχρεώσεις κύριου και τροφοδοτικού οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 74: Ενημέρωση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Κεφάλαιο Θ: Υποχρεώσεις σχετικά με την ενημέρωση των επενδυτών
Τμήμα 1: Δημοσιοποίηση ενημερωτικού δελτίου και περιοδικών εκθέσεων
Άρθρο 75: Διαχειριστική χρήση - Ενημερωτικό δελτίο και περιοδικές εκθέσεις
Άρθρο 76: Ενημερωτικό δελτίο
Άρθρο 77: Ετήσια και εξαμηνιαία έκθεση
Άρθρο 78: Ενημέρωση των αρμοδίων αρχών
Τμήμα 2: Ανακοινώσεις και διαφημίσεις οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Τμήμα 3: Βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές
Άρθρο 80: Περιεχόμενο των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές
Άρθρο 81: Παροχή βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές - Αστική ευθύνη
Άρθρο 82: Ευθύνη για την παροχή των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές
Άρθρο 83: Τρόπος διάθεσης των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές
Άρθρο 84: Επικαιροποίηση των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές και υποβολή τους στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Κεφάλαιο I: Γενικές υποχρεώσεις του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 85: Δανεισμός οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 86: Διανομή ή επανεπένδυση κερδών οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Άρθρο 87: Απαγόρευση πιστώσεων και ακάλυπτων πωλήσεων
Κεφάλαιο ΙΑ: Εισαγωγή μεριδίων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες σε οργανωμένη αγορά της Ελλάδας
Άρθρο 88: Εισαγωγή για διαπραγμάτευση σε οργανωμένη αγορά που λειτουργεί στην Ελλάδα μεριδίων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες
Κεφάλαιο IB: Ειδικές διατάξεις για τους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που διαθέτουν τα μερίδιά τους σε κράτη - μέλη αλλά από το κράτος - μέλος καταγωγής τους
Άρθρο 89: Διάθεση μεριδίων οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες άλλου κράτους - μέλους στην Ελλάδα
Άρθρο 90: Διαδικασία διάθεσης μεριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες άλλου κράτους - μέλους στην Ελλάδα
Άρθρο 91: Διάθεση μεριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες του παρόντος νόμου σε άλλο κράτος - μέλος και σε τρίτο κράτος
Άρθρο 92: Διάθεση μεριδίων άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων στην Ελλάδα
Κεφάλαιο ΙΓ: Αρμοδιότητες και συνεργασία αρχών
Άρθρο 93: Αρμοδιότητες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
Άρθρο 93Α: Περιπτώσεις παραβάσεων
Άρθρο 94: Κυρώσεις
Άρθρο 94Α: Δημοσίευση αποφάσεων
Άρθρο 94Β: Ενθάρρυνση καταγγελιών
Άρθρο 95: Εξωδικαστική επίλυση διαφορών
Άρθρο 96: Συνεργασία αρμόδιων αρχών των κρατών - μελών
Άρθρο 97: Επαγγελματικό απόρρητο - Ανταλλαγή πληροφοριών
Άρθρο 98: Διενέργεια ελέγχων από ορκωτούς ελεγκτές - λογιστές
Άρθρο 99: Αποφάσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
Άρθρο 100: Λήψη μέτρων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς - Ενημέρωση αρμόδιων αρχών
Άρθρο 101: Ενημέρωση και συνεργασία
Άρθρο 102: Έλεγχος υποκαταστημάτων εταιρειών διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους
Κεφάλαιο ΙΔ: Φορολογικές, μεταβατικές, τελικές και άλλες διατάξεις
Άρθρο 103: Φορολογικές διατάξεις
Άρθρο 104: Θέματα ασφαλιστικών εταιρειών
Άρθρο 105: Μετατροπή ανώνυμης εταιρείας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών σε ανώνυμη εταιρεία διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων
Άρθρο 106: Μεταβατικές και τελικές διατάξεις
Μέρος Β: Ενσωμάτωση οδηγίας 2010/78/ΕΕ
Άρθρο 109: Τροποποίηση διατάξεων του νόμου 3340/2005
Άρθρο 111: Τροποποίηση διατάξεων του νόμου [Ν] 3556/2007
Άρθρο 114: Τροποποίηση διατάξεων του νόμου 3846/2010
Άρθρο 116: Τροποποίηση διατάξεων του νόμου 3691/2008
Άρθρο 117: Τροποποίηση διατάξεων του νόμου 2789/2000
Μέρος Γ: Ενσωμάτωση οδηγίας 2010/73/ΕΕ
Κεφάλαιο Α: Τροποποίηση διατάξεων του νόμου 3401/2005
Κεφάλαιο Β: Τροποποίηση των διατάξεων του νόμου [Ν] 3556/2007
Μέρος Δ: Ευρωπαϊκή Συνεταιριστική Εταιρεία
Μέρος Ε: Μέτρα εφαρμογής των κανονισμών (ΕΚ) 1338/2001 και (ΕΕ) 1210/2010 περί προστασίας του Ευρώ
Μέρος ΣΤ: Εναρμόνιση διατάξεων με τροποποιήσεις του δικαίου της Ένωσης και άλλες διατάξεις
Άρθρο 161: Ολοκλήρωση ενσωμάτωσης των Οδηγιών 2011/96/ΕΕ και 2009/133/ΕΚ
Άρθρο 162: Τροποποίηση του νόμου 3769/2009
Άρθρο 163: Τροποποιήσεις του νομοθετικού διατάγματος [Ν] 400/1970
Άρθρο 165: Τροποποίηση διατάξεων των νόμων [Ν] 3601/2007, 3867/2010 και 4079/2012
Άρθρο 168: Τροποποίηση διατάξεων των νόμων 4015/2011 (ΦΕΚ 210/Α/2011) και 4061/2012 (ΦΕΚ 66/Α/2012)
Άρθρο 170: Έναρξη ισχύος
Παραγγέλνουμε τη δημοσίευση του παρόντος στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως και την εκτέλεσή του ως νόμου του Κράτους.
Αθήνα, 20-12-2012
Ο Πρόεδρος της Δημοκρατίας